coni+partner AG

Auditor

• Selbständige und unabhängige Durchführung von risikoorientierten Compliance-Kontrollen im Bereich AML, MiFID II, Suitability und Cross-Border
• Fokus der zugewiesenen Auditprojekte gemäss Jahresplan auf Compliance-Prozessen und Compliance-Framework zu verschiedenen Regulierungen
• Fokus von Ad-hoc-Auditprojekten auf Compliance-Alerts von Kunden
• Sicherstellung und Bewertung von Findings mit Bezug zu AML, Fraud, Steuerhinterziehung etc.
• Besprechung der Findings und Beratung von Linienmanagern an der Front und in Compliance-Abteilungen zur Behebung von Schwachstellen
• Festlegung angemessener Massnahmen (z.B. Eskalation) und Controlling der Behebung der Schwachstellen
• Erstellung von Audit-Reports, einschliesslich Fallbewertungen
• Routinemässiger Support der Front- und Compliance-Teams und regelmässige Kontrolle des Compliance-Frameworks
• Planung und Durchführung von Schulungen zur Risikominderung
• Mitarbeit bei lokalen und globalen Compliance-Projekten als Experte
• Reisetätigkeit: ca. 10 %

Internal Auditor, Investment Compliance

Analyst

• Laufendes Monitoring und Weiterentwicklung der Modelle des Markt-, Zins- und Liquiditätsrisiko auf dem Bankenbuch
• Risk Controlling der Kennzahlen der Trading- und Portfoliorisiken, der Liquiditäts- und Finanzierungs-Risiken und weiterer aufsichtsrechtlicher Risiken für das Banken- und Handelsbuch
• Analyse der Bankbilanz aus der Risikoperspektive
• Support bei der Implementierung neuer Investment-Produkten in die Systeme
• Sicherstellung einer angemessenen Liquiditätsausstattung
• Durchführung von Risiko-Kalkulationen und Stress-Tests
• Kalkulation und Analyse aufsichtsrechtlicher Kennzahlen wie LCR und NSFR, Credit Risk, Zinsrisiken, Gegenparteienrisiko oder Basel III/IV Säule I
• Weiterentwicklung der internen qualitativen und quantitativen Methoden und Kontrolle der Einhaltung der Risikorichtlinien
• Weiterentwicklung der regulatorischen Reportings im Bereich IRRBB und Weiterentwicklung interner Konzepte
• Sicherstellung einer optimalen Datenqualität
• Sicherstellung der Compliance aller Transaktionen (MiFID, EMIR, etc.)
• Vorbereitung der Meetings für das Risk-Committe und Weiterentwicklung von Entscheidungsgrundlagen
• Zusammenarbeit mit den Abteilungen und Support bei der Einführung neuen Produkte in die Systeme
• Regelmässiges Reporting der Risikozahlen an das Senior-Management
• Pflege der Risiko-Systeme und Prozesse
• Ad hoc Projekte.

Analyst, Markt-, Zins- und Liquiditätsrisiko

• Leitender Auditor verantwortlich für die Durchführung komplexer Prüfungen in Übereinstimmung mit internen Richtlinien und nach den Standards des IIA
• Mitarbeit bei der Anwendung von Data-Science Methoden bei der Gestaltung von Audits
• Durchführung von Prüfungsaufträgen zu Produkt- und Funktionsprüfungen
• Stichprobenprüfungen zur Abdeckung der Risiken mit Produkten wie Equities, Bonds, klassische Fonds, Hedge Funds und Private Market Fonds
• Prüfung der korrekten Abwicklung der Transaktionen und der dazugehörigen Compliance
• Sicherstellung des korrekt geführten Vertriebs, Portfolio Managements, der Produktentwicklung oder der Funktionen im COO- und CFO-Office
• Leitung von Sitzungen zur Besprechung von Findings und Beratung der Linienmanager zu Effizienz und Effektivität
• Einbindung aller Stakeholder in der 1st und 2nd LoD
• Mitarbeit bei der jährlich wiederkehrenden Bewertung der Risikolandschaft und der Prozesse (IKS)
• Mitarbeit bei der Gestaltung des Jahresplans durch Auswertung aller Findings und Antizipierung möglicher Risiken
• Mitarbeit bei der Gestaltung einer kollegialen Teamkultur im Internal Audit
• Ad-hoc Projekte

Internal Auditor, Asset Manager

Compliance

• Prüfung und Bewertung der prozeduralen Anforderungen für Kundendaten in Banksystemen zur Unterstützung der Kundenberater im Tagesgeschäft
• Verarbeitung von Kundendokumenten und regelmässige Aktualisierung während des gesamten Kundenlebenszyklus, von Kontoeröffnung bis Schliessung von Kundenakten
• Überprüfung der Compliance von Kundenakten und Kontrolle von Formularen hinsichtlich AML/KYC, FATCA/QI und CRS basierend auf VCD 20 (Sorgfaltspflichten)
• Überprüfung physischer und elektronischer Stammdaten zur Verifikation der Unterschrift des Kunden auf verschiedenen Dokumenten
• Sicherstellung der Vollständigkeit formaler Aspekte von Kundendaten und -dokumenten gemäss regulatorischen Anforderungen
• Mitwirkung an Abteilungsprojekten

Compliance Analyst, Wealth Management

Controller

• Verantwortlich für die Verifizierung von persönlichen Daten und Prüfung von Dokumenten beim Onboarding von Wealth Management Kunden
• Anreicherung und Pflege von Kundenstammdaten sowie laufende Verarbeitung von Aktualisierungen in den IT-Systemen
• Bearbeitung von Anfragen und Vereinbarungen mit Wealth Management Kunden
• Elektronische oder physische Bearbeitung von Kundenverträgen oder Dokumenten
• Point of Contact für die Relationship Manager und deren Assistenzen an den Front Desks
• Verantwortlich für die Ablage der Daten in den IT-Systemen
• Laufende Kontrolle der Qualität nach dem 4-Augen-Prinzip
• Mitarbeit bei der Automatisierung der Prozesse in Zusammenarbeit mit der IT
• Mitarbeit bei der Pflege und Aktualisierung der Auftrags- und Handbücher
• Zweit Tage Home-Office.

Controller – Kundenstammdaten, Bank

• Performing financial and/or operational and/or compliance audits of business operations
• Ensuring risks are identified by performing strategic risk assessments and determining that they are appropriately controlled and managed by the business
• Providing consulting services on the lines of facilitation, process design, training, risk assessment, and other advisory services
• Preparing reports on audit results and providing recommendations to management for review and implementation
• Evaluating and communicating financial and internal control best practices in use throughout the company and making recommendations for strengthening internal controls, improving operations, and reducing costs
• Performing special engagements for management, which might include due diligence, employee integrity certifications, policy reviews, and working on investigations.

Internal Auditor, Investment Compliance

Analyst, Markt-, Zins- und Liquiditätsrisiko

Internal Auditor, Asset Manager

Compliance Analyst, Wealth Management

Controller – Kundenstammdaten, Bank

Internal Auditor, Banking