Auditor

• Selbständige und unabhängige Durchführung von risikoorientierten Compliance-Kontrollen im Bereich AML, MiFID II, Suitability und Cross-Border
• Fokus der zugewiesenen Auditprojekte gemäss Jahresplan auf Compliance-Prozessen und Compliance-Framework zu verschiedenen Regulierungen
• Fokus von Ad-hoc-Auditprojekten auf Compliance-Alerts von Kunden
• Sicherstellung und Bewertung von Findings mit Bezug zu AML, Fraud, Steuerhinterziehung etc.
• Besprechung der Findings und Beratung von Linienmanagern an der Front und in Compliance-Abteilungen zur Behebung von Schwachstellen
• Festlegung angemessener Massnahmen (z.B. Eskalation) und Controlling der Behebung der Schwachstellen
• Erstellung von Audit-Reports, einschliesslich Fallbewertungen
• Routinemässiger Support der Front- und Compliance-Teams und regelmässige Kontrolle des Compliance-Frameworks
• Planung und Durchführung von Schulungen zur Risikominderung
• Mitarbeit bei lokalen und globalen Compliance-Projekten als Experte
• Reisetätigkeit: ca. 10 %

Internal Auditor, Investment Compliance

IT Auditor

Freelance Lead Auditor – ISO 27001

Expert Internal Auditor

Group Internal Auditor, Finance, Pharma

Auditor, Asset Management