Compliance

• Prüfung und Bewertung der prozeduralen Anforderungen für Kundendaten in Banksystemen zur Unterstützung der Kundenberater im Tagesgeschäft
• Verarbeitung von Kundendokumenten und regelmässige Aktualisierung während des gesamten Kundenlebenszyklus, von Kontoeröffnung bis Schliessung von Kundenakten
• Überprüfung der Compliance von Kundenakten und Kontrolle von Formularen hinsichtlich AML/KYC, FATCA/QI und CRS basierend auf VCD 20 (Sorgfaltspflichten)
• Überprüfung physischer und elektronischer Stammdaten zur Verifikation der Unterschrift des Kunden auf verschiedenen Dokumenten
• Sicherstellung der Vollständigkeit formaler Aspekte von Kundendaten und -dokumenten gemäss regulatorischen Anforderungen
• Mitwirkung an Abteilungsprojekten

Compliance Analyst, Wealth Management

Business Risk Analyst, Compliance

Business Risk Analyst – Compliance & Suitability

IVDR Expert – Regulatory Affairs

Senior Banking Consultant – Regulatory

Business Risk Analyst, Bank Regulation – 2nd LoD