Genial Investimentos

Financial Crime

• Execute KYC and KYP processes for clients, suppliers, business partners and other third parties.
• Perform registration analyses, document validation and identification of beneficial owners.
• Conduct integrity and reputational due diligence using public and private databases.
• Assess risks related to money laundering, terrorist financing, corruption, fraud and sanctions.
• Monitor existing clients and partners, identifying profile changes and risk events.
• Prepare opinions, reports and recommendations based on the analyses performed.
• Support onboarding and approval (homologation) processes for third parties.
• Collaborate with internal teams to ensure process and control compliance.
• Contribute to the review and improvement of Compliance policies, procedures and controls.
• Support internal and external audits and regulatory requests related to the area.

Mid-Level Compliance Analyst, KYC/KYP

Auditor

• Executar trabalhos de auditoria interna, com foco em processos de negócios, por meio da realização de testes substantivos e testes de controles;
• Conduzir reuniões com as áreas auditadas para entendimento dos processos, incluindo realização de walkthroughs;
• Realizar follow-up de planos de ação, monitorando prazos, evidências e efetividade das ações corretivas;
• Efetuar solicitações, análise e validação de documentação relacionada aos trabalhos de auditoria;
• Atuar em conformidade com normativos regulatórios, tais como Banco Central, CVM, BSM e ANBIMA.
• Aplicar frameworks e metodologias de auditoria, como RCSA e IPPF;
• Participar de auditorias em bancos e corretoras de valores, sendo desejável experiência adicional em gestoras de recursos, seguradoras, previdência privada ou empresas do setor de energia, pensando em todas estruturas do Grupo Genial;
• Elaborar relatórios, apresentações e materiais de suporte aos trabalhos de auditoria;
• Utilizar ferramentas do MS Office, com ênfase em Excel e PowerPoint, para análise de dados e reporte executivo.

Mid-Level Compliance Analyst, KYC/KYP

Auditor Sênior – Negócios