Compliance

• Processo sistêmico de prevenção e combate a Fraudes Internas e investigações corporativas;
• Curadoria do Código de Conduta;
• Canal de Denúncias da Instituição;
• Apoio na construção de políticas e programas de compliance, estabelecendo as responsabilidades e o escopo das atividades da área para monitorar a exposição aos riscos de compliance, a fim de possibilitar o atingimento da estratégia.
• Disseminar a cultura de compliance no Sicredi.
• Apoiar a organização no cumprimento das legislações, normativos externos e internos e os padrões éticos.
• Realizar monitoramentos, processos de background check, assim como de due dilligence;
• Acompanhar e avaliar pareceres confeccionados pela área de compliance sobre os projetos e novos produtos, para a tomada de ação pelas áreas responsáveis, visando a aderência à legislação e aos normativos externos vigentes.
• Acompanhar o envio de informações previstas em normas legais e regulamentares, a fim de garantir o cumprimento dos prazos, as condições estabelecidas nas normativas e a qualidade das informações.
• Apoiar na avaliação da conformidade normativa dos processos e produtos da organização para a tomada de ação pelas áreas responsáveis, visando a aderência à legislação e aos normativos externos vigentes.
• Apoiar no processo de monitoramento de normativos externos aplicáveis ao Sicredi.
• Apoiar na avaliação de adequação às normas aplicáveis e realizar teste de conformidade;
• Facilitar no processo de criação, atualização e aprovação de normativos internos oficiais, a fim de garantir que passem pelas esferas necessárias de avaliação e aprovação, assim como garantir a atualização e disponibilização dos mesmos.
• Auxiliar na revisão dos normativos internos oficiais, a fim de garantir que os mesmos estejam aderentes ao padrão e atendendo ao objetivo a que se propõem, e posterior encaminhamento para aprovação da alta administração.
• Atuar nos procedimentos de avaliação dos processos junto a fornecedores, órgãos públicos e clientes visando garantir a aderência à lei anticorrupção e reportar os desvios à alta administração para ciência e tomada de ação.
• Apoiar na sustentação dos processos relacionados com FATCA e CRS;

Analista de Compliance Pleno – Foco em Conformidade Regulatória

Mid-Level Compliance Analyst

Analista de Compliance Pleno – Foco em Conformidade Regulatória

Analista de Regulamentação Junior e Pleno